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ICTI驗廠審核重要知識點
什么是ICTI審核？
ICTI是國際玩具業協會的簡稱。該協會成立于1974年，它包括20個國家和地區的玩具貿易協會。因為中國生產的玩具中有80%銷往西方國家，所以成為該協會的重點。ICTI是國際玩具業協會的成員包括澳大利亞、巴西、加拿大、中國、中國臺北、丹麥、法國、德國、中國香港、匈牙利、意大利、俄羅斯、西班牙、瑞典、英國和美國。 為什么要參與ICTI審核？ 在一些情況下，客戶可能會要求工廠出示遵循ICTI商業運作規范的證據即工廠已通過ICTI認可的審核公司的審核。此外，遵守ICTI商業運作規范，在很多國家則意味著工廠遵守了當地政府頒布的有關個工業安全、薪酬支付等方面的法規，同時還意味著工廠具有更大的發展潛力和生產能力。 02 ICTI審核申請程序 (1) 向ICTI提交《COBP認證審核申請表》。ICTI在香港設有國際玩具業協會亞洲公司接受申請，地點在香港工業總會內。 (2) 向ICTI交納申請費及首年年費。 (3)向ICTI認可的審核機構提出工廠審核的申請。 (4)聘請認證咨詢顧問公司輔導，作好接受審核前的準備工作。 (5)審核機構進行現場審核。 (6)審核機構經審核通過，報ICTI，最后，由該協會發出ICTI COBP認證合格證書。 (7)根據ICTI審核的結果分為A,B,C及觀察期證書，不同的證書不同的跟審時間。 03 ICTI審核清單 1.1 公司概括簡介-人員產量產值(品牌)市場分析1.2 公司組織架構圖/營業執照/員工手1.3 (公司)廠區/廠房平面圖 2.1 工時政策2.2 考勤記錄(一年)/請假單/獎懲記錄 3.1 工資福利政策3.2 工資表(一年)/計件工生產記錄3.3 社保批文/繳費單 4.1 禁止童工政策/招工指引/人事記錄/勞動合同4.2 未成年工登記證及工作安排/體檢記錄 5.1 禁止強迫勞動政策5.2 禁止使用囚工政策 6.1 禁止體罰、虐待工人政策 7.1 禁止歧視政策 8.1工會、工人代表會議記錄 9.1 健康、安全及衛生政策9.2 日常廢物收集處理記錄9.3 廠房建筑結構驗收合格證9.4 鍋爐，壓力容器使用登記證/年檢合格證9.5 樓面負載測試報告9.6 引用水質測試報告9.7 保安員上崗證(廣東省適用) 10.1 消防演習記錄、廠房消防合格證10.2 防雷設施檢測報告及證書10.3 熱工作程10.4 危險化學品處理人員培訓記錄10.5 滅火器使用培訓記錄 11.1健康安全委員會架構圖11.2 工傷醫療事故處理記錄/再發生防范措施11.3 車間空氣監測報告11.4 關于危害能源管制的程序文件11.5 作業場所危害因素評估記錄11.6 電梯起重設備登記準用/驗收/年檢合格證11.7 密閉空間作業程序11.8 特種作業人員(電梯/叉車/電工/電焊工)資格(操作)證書11.9 危險廢物收集處理記錄(資格證明、處理合約) 11.10 工業廢水排放許可證11.11 廢氣排放點環保監測報告11.12 生活廢水排放許可證 12.1 宿舍建筑結構驗收合格證12.2 宿舍規章制度12.3 宿舍防火安全與緊急事故處理程序12.4 食堂衛生許可證12.5 食堂員工健康證12.6 緊急醫療事故處理程序12.7 醫護人員/急救人員資格證書12.8醫療廢物處理記錄 ICTI審核要求的記錄 1.非管理部員工的工作時間應通過出勤卡、員工與管理層相互核實的記錄文件 2.工資和補貼的發放記錄 3.員工合同 4.提供法定福利的記錄包括醫療保險、獎金、假期等 5.向員工提供的工資清單 6.工人入職年齡紀錄 7.未成年的就業記錄 8.員工的年齡檔案 9.分包商記錄 10.保安人員合同中所規定的義務與責任 11.紀律性罰款的記錄（如有） 12.關于投訴的渠道和記錄、解約記錄（如有） 13.管理代表與員工代表至少每季度召開會議的記錄 14.有證據證明管理層對員工申訴或員工建議作適當的處理 15.用工記錄如警告書，辭退單，罰款單、分配工作單（員工代表） 16.廠房所有區域定期維護保養和檢查的記錄 17.機械設備的安全檢查記錄 18.定期收集廢棄物的記錄 19.所有建筑物的形體完整性與結構完整性的專業評估記錄 20.鍋爐、無火壓力容器、以及熔爐每年專業認證記錄 21.樓面承載力專業評估 22.（如有違規處罰）完成糾正措施的記錄 23.飲用水檢查結果的記錄 24.保安人員接受職責和責任的記錄 25.營救程序培訓記錄 26.應急照明燈至少每月一次的保養與檢查記錄 27.緊急疏散演習記錄 28.店里設備及其保護裝置定期維護與保養的記錄 29.正確操作與使用壓縮氣體的培訓記錄（如有） 30.管理和使用可燃、易燃材料的員工完善的培訓記錄（化學品安全、電器接駁、電器接地、防火培訓） 31.警報系統至少每月一次的保養和測試記錄 32.滅火器每月檢查記錄和每年由合格技術人員全面檢查和維護的記錄 33.使用滅火器員工的培訓記錄 34.其他消防設備每年例行檢查和維護記錄 35.EHS委員會每兩個月召開例會的記錄 36.所有員工崗前培訓記錄 37.新材料、新工藝潛在危險評估記錄 38.員工的化學品安全培訓記錄 39.危險化學品清單及MSDS 40.緊急洗眼設備功能檢查記錄 41.事故或事故現場調查記錄 42.所有員工接受機器安全防護方面的培訓記錄 43.有害能源控制的培訓記錄 44.有害因素評估記錄（各項操作） 45.員工PPE的培訓記錄 46.吊車、吊機操作工的專業培訓記錄 47.密閉空間專業訓練記錄 48.叉車操作員安全培訓記錄 49.叉車每日外觀檢查記錄及每年一次機械檢查記錄 50.有害廢棄物出廠單據 51.生產過程廢水排放許可證 52.化學氣體排放年度檢測報告 04 ICTI現場審核會涉及問題 工廠總經理會被問到的問題 工廠管理代表會被問到的問題 工廠人事/行政主管會被問到的問題： 采購財務主管（經理）會被問到的問題： ICTI審核常見違規項目 嚴重違規項目 1.工廠提供的考勤與生產報表不一致，工資考勤無法確定 2.工廠提供的工資考勤與員工訪談不一致，工資考勤無法確定 3.工資表簽名與人事資料簽名不一致，工資考勤無法確定 4.無有效的考勤方式，員工工作時間無法確定 5.下班時間員工仍在工作 6.打卡時間超過15分鐘卻沒有支付加班費 7.放假或停工待料未支付工資 8.每周加班時間超過26小時，或旺季超過32小時 9.工資低于當地最低工資標準 10.加班費低于當地最低工資標準 11.人事資料不完整 12.沒有與員工簽訂勞動合同或沒有給員工一份 13.沒有保存離職人員的工資考勤及人事資料 14.非法雇傭童工 15.拖欠工資 輕微違規項 1.沒有合格的程序文件 2.沒有適當的培訓記錄 3.沒有足夠的會議記錄 4.清潔衛生差 5.安全條件差 6.環境保護不達標 7.化學品不安全 8.沒有急救訓練及消防演習 9.沒有提供和使用PPE 10.沒有MSDS 11.非法使用未成年工 12.收取押金、扣押身份證或限制人身自由 13.搜身、體罰、侵犯工資全力 14.沒有法定福利待遇 15.“三合一”廠房，機器設備沒有安全裝置 16.宿舍擁擠，住宿條件差 17.洗手間和洗浴設備不充足 18.通道過窄 19.無性別隔離 20.通風設備不充足 21.滅火器和消防栓數量和分布不合理 22.沒有相關證書、證書過期或不完整 23.員工不知道相關福利或安全健康知識 24.員工代表不知道自己的權利或衣物 25.工資表的發放日期未顯示 26.工廠未有停工待料支付程序 27.工廠未能提供最近3個月保險收據 28.水質測試報告未送樣 29.工廠未有提供后備警報系統 30.工業垃圾箱未有蓋 31.承包商未簽收EHS規則 32.工商調查報告沒有注明糾正措施的執行情況 33.調油房未安裝獨立的抽風機械 34.未能提供每項作業所需的PPE清單 35.風速測試不符合要求 05 附.ICTI審核與SA8000審核的不同點 ICTI 1.接受綜合工時批文；2.接受每周6天工作制（40/6=6.67時/天，其余時間算加班，周日上班算2倍工資）；3.午餐可以不用打下班卡；4.要求有工人組織，并且要至少3個月開一次會議（要有記錄）；5.要有意見箱且意見處理記錄；6.要有“注冊安全主任”；7.要定期測量工廠溫度且公布出來；8.要定期測量工廠通風情況且公布出來；9.要定期進行廣度測試并公布；10.每個樓層都要有“樓層符合標簽”；11.要有飲用水測試報告（2個，工廠飲用水和宿舍飲用水）；12.應急燈定期檢查記錄；13.可燃廢品暫存在“有蓋金屬箱子”；14.有機廢氣檢測器及報告；15.鎖斷電源程序及記錄；16.電動吊機要年審而且吊機上要標明負載上線；17.要有密閉空間程序（密閉空間要有許可證）；18.化學品處理要有記錄；19.要提供儲物箱給員工 SA8000 1.危害性辨識記錄；2.飲用水測試報告；3.供應商評審及承諾記錄；4.各種內外部溝通記錄（薪資比較，政府當局，法規等等）5.程序文件實施記錄；6.利益相關方的投訴及處理記錄 7.另外要提供一整套的社會責任手冊，包括：1）拯救童工及推廣兒童教育程序2）非強迫性工作程序3）安全與衛生控制程序4）培訓控制程序5）新進員工培訓大綱6）緊急事件應變程序7）機械設備維修與保養控制程序8）結社自由及集體談判工作程序9）員工投訴控制程序10）無歧視工作程序11）懲戒性措施管理程序12）工時管制及工作報酬合法化工作程序13）內部審核控制程序14）內外部溝通控制程序15）糾正及預防措施控制程序16）供應商管理控制程序17）文件與資料管理控制程序18）法規與要求控制程序 由此可見，ICTI側重于實際的操作和結果，偏重于廠商往往容易忽略的細節，而SA8000除了要達到普通驗廠效果外，還要求有一整套接近ISO的控制程序及實施記錄。
1、能提供有關的政府證書以證明工廠是守法經營的嗎？（如工廠營業執照、消防許可 證、環保證明等）
2、工廠建立EHS政策了嗎？是誰簽署的？能說出它的具體內容嗎？
3、請問您怎樣確保工廠的EHS政策得到實施？能舉出一些例子嗎？
4、工廠建立了EHS委員會嗎？他們有什么活動嗎？您參加過這種活動嗎？請問能提供相關記錄嗎？
5、能提供進行風險評估的記錄嗎？
6、能提供規定檢查的證據嗎？（如飲用水、車間空氣、噪聲等）
7、緊急疏散和醫療急救誰負責？
8、就遵循ICTI規范，您指定了一名高級管理代表了嗎？我們可以與他談談嗎？
1、請問您在哪些方面能代表工廠管理層與員工進行溝通？
2、工廠有EHS委員會嗎？其中是否有員工代表？
3、他們真的是員工代表嗎？他們是否被允許就工資和工作條件進行談判？
4、您與員工代表有過定期溝通嗎？
5、溝通的頻次是多少？能提供相關記錄嗎？
6、你是EHS統籌協調員嗎？如果不是，誰是？
7、工廠給員工和生產線管理員提供哪種內容的培訓？
8、是否有健康和安全的培訓記錄？
9、誰是最近接受緊急醫療救助培訓的工人？
10、工廠進行緊急疏散訓練嗎？多長時間進行一次呢？
12、工人得到了法律所賦于的福利嗎？有哪些福利呢？
13、所有的機器都有適當的安全措施嗎？所有的安全措施在任何時候都能正常工作嗎？
14、所有的個人保護設施都是免費的嗎？（包括制服）
15、接觸化學用品的工人有定期的健康檢查嗎？他們接受過適當的安全培訓嗎？
16、工廠在哪些方面能體現遵守了ICTI的三大原則？奉守環保法規如何體現？能提供相關的證據嗎？
17、工廠是否參加社會保險？（如工傷、醫療、養老等），能提供相關證明嗎？
18、工廠有安排正常和緊急狀態下的EHS區域協調員、急救員、報警員、疏散員、滅火員嗎？
19、他們接受過相關的訓練嗎？可以和他們談談嗎？
20、可以和危險化學品的保管員談談嗎？
1、你了解當地的勞動法規嗎？你從何處得到它？
2、你們怎樣招聘勞工？從哪些省份招聘勞工？
3、怎樣確認勞工是自由擇業的？
4、工廠有多少名工人？女性/男性的比例是多少？有多少人住在廠內？
5、你招聘的最年輕的工人年齡是多大？怎樣核實工人的年齡？
6、工廠的平均服務年限是幾年？員工的跳槽率是多少？
7、工人是否需向工廠提供身份證和保險金？
8、工人是否需在開始工作前進行體檢？
9、固定工人是否簽定了勞動合同？是否符合法律規定？可以看看嗎？
10、上崗前，工人是否接受上崗培訓？包括哪些內容？
11、外地工人自己住在外面的宿舍是否需花更多的錢？
12、在這里工作的每個人是否都登記在工廠的員工名冊上？
13、你們工廠是否實行倒班制？能提供作息時間及輪班安排嗎？
14、員工是否會遭到搜身？誰來搜？如何搜？
15、工人、警衛和管理人員的比例是多少？
1、能否提供工廠的工資結構及工資計算方法？
2、能提供工資發放的記錄嗎？
3、誰負責工資的發放？
4、工人上下班如何計時？
5、工人多長時間領一次工資？
6、工人在工資方面得到何種信息？
7、如果工人對其工資總額有異議，將如何解決？
8、當機器停機或維修時，工人是否有工資？
