1、廠房建(jian)設期間環保資料：

1）建設項目環境影響報(bao)(bao)告(gao)書（表）——有資質(zhi)的評估機構提供的評估報(bao)(bao)告(gao)

2）環境影響報告批復(fu)(fu)——環保局批復(fu)(fu)

3）建設項目環(huan)境保護“三(san)同時(shi)”驗收——環(huan)保局驗收

4）消防驗收(shou)報告——消防部門驗收(shou)

2、環境(jing)因(yin)素識別、評價與(yu)更新：

1）環境因素識別(bie)不齊(qi)全(quan)，主要(yao)存在以下幾種情況：

a、未能充(chong)分(fen)按生產經營過程的范圍來(lai)識別(bie)，比(bi)如：生產經營范圍包括有銷(xiao)(xiao)售，但(dan)對銷(xiao)(xiao)售過程中的環境因素(su)未識別(bie)；

b、未能按生產(chan)工藝流程的順序(xu)進行識(shi)別(bie)(bie)，識(shi)別(bie)(bie)環境因素沒有(you)順序(xu)，最易導致(zhi)缺漏；

c、未(wei)考慮到過去發生過的(de)、將來計劃(hua)的(de)因素(su)(su)，如：公司擬(ni)擴建新(xin)廠房，對(dui)于擴建廠房過程中(zhong)存(cun)在(zai)的(de)環(huan)境因素(su)(su)未(wei)加以識別；

d、未(wei)充分考慮到(dao)產(chan)品(pin)的生命周期(qi)來(lai)識別，如：產(chan)品(pin)設計(ji)過程中材料的選用，產(chan)品(pin)報廢后的回收(shou)處置(zhi)。

2）環境因素評(ping)價不(bu)合理，對重要環境因素的確定存在偏差。

3）環境因素未及時更新(xin)，如(ru)：

a、產(chan)品(pin)的生(sheng)產(chan)工藝發生(sheng)了變化，但未對環境因素重新識別、更(geng)新；

b、產(chan)品的(de)材(cai)料(liao)發生(sheng)了變化，未及時(shi)對環境因(yin)素(su)重(zhong)新識(shi)別、更新；

c、國家、地(di)方法律法規(gui)及(ji)其他要(yao)求發生了變化，未及(ji)時對環境因素重新(xin)識別、更新(xin)；

d、廠房(fang)遷移到新址，未及時地(di)環境因(yin)素重新識別、更新。

3、重(zhong)要環境(jing)因素的(de)控(kong)制策劃：

1）未能對所(suo)有的重要(yao)環境因素確定(ding)其控制方法/程序；

2）對重要(yao)環境因(yin)素的控制(zhi)要(yao)求(qiu)未能形成相應規定，如(ru)程(cheng)序(xu)文件、作業文件或其他方(fang)式。

4、法(fa)律法(fa)規(gui)及其(qi)他要求的識別、評審

1）法律法規及其他(ta)要(yao)求(qiu)識別不(bu)充分，特別是(shi)地(di)方法規、客戶的要(yao)求(qiu)未識別到位(wei)；

2）對相關(guan)法(fa)律(lv)法(fa)規及其他要(yao)求(qiu)未進行適用性(xing)評(ping)審，未能識別到(dao)法(fa)律(lv)法(fa)規及其他要(yao)求(qiu)中具體的適用條款；

3）未將法(fa)律法(fa)規及其(qi)他要求(qiu)分發至相關(guan)部門、崗位人員；

4）未(wei)及時(shi)對法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)及其(qi)他要求進(jin)行更新(xin)，對已(yi)修訂(ding)、更新(xin)、作(zuo)廢的法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)及其(qi)他要求未(wei)能及時(shi)重新(xin)識別、收集、評(ping)審。

5、環境(jing)目標、指標和(he)管理方案：

1）未能充分考慮到重要環境(jing)(jing)因素(su)來制定環境(jing)(jing)目標；

2）對(dui)已確定的(de)(de)環境目標(biao)(biao)未規(gui)定其具體的(de)(de)指標(biao)(biao)，部分指標(biao)(biao)無法測量；

3）對所有的(de)目標、指(zhi)標未能予以(yi)制(zhi)定對應的(de)管理(li)方案(an)，管理(li)方案(an)的(de)職責不明(ming)確、起(qi)止日期不清楚、缺乏資金預算；

4）未能根據管(guan)理方案的(de)實施情(qing)(qing)況及時進(jin)行調(diao)整、修訂，如公司已(yi)遷址、執行的(de)環(huan)境標準發生(sheng)了變(bian)化等情(qing)(qing)況下未對管(guan)理方案進(jin)行修訂。

6、組(zu)織機(ji)構、職責(ze)、權限、資源：

1）對各崗(gang)位職(zhi)責、權(quan)限(xian)中缺少環境管理方面的要求；

2）對關鍵崗位（如：化(hua)驗員(yuan)、機修、清潔工、倉管員(yuan)、作業員(yuan)等）未規定(ding)其任職能力要(yao)求；

3）環保(bao)設(she)施的(de)(de)投入(ru)不足，如生(sheng)產(chan)污水每天(tian)產(chan)生(sheng)120噸，但污水處(chu)理(li)站每天(tian)的(de)(de)處(chu)理(li)能力僅(jin)80噸。

7、能(neng)力(li)、培(pei)訓和(he)意識（人力(li)資(zi)源管理）：

1）關(guan)鍵崗位人(ren)員的(de)配備不(bu)足，或(huo)能(neng)力(li)未能(neng)滿足要求(qiu)，如污水處理站的(de)作業員只會(hui)用Ph值試(shi)紙進行(xing)酸堿度的(de)測試(shi)，對其(qi)他指標(biao)的(de)化(hua)驗不(bu)具備能(neng)力(li)；

2）全員環境意(yi)識(shi)培訓(xun)不(bu)足(zu)，或有培訓(xun)但(dan)缺乏培訓(xun)后的(de)考(kao)核、培訓(xun)效果評價；

3）崗位(wei)人員對自己(ji)所(suo)在(zai)的崗位(wei)存在(zai)的重(zhong)要環境(jing)因素不清楚，對重(zhong)要環境(jing)因素的控(kong)制(zhi)方法不熟悉。

8、信息交流：

1）對重(zhong)要環境因素(su)需要的信(xin)息交(jiao)流未予以規定(ding)；

2）未建立(li)外(wai)(wai)部信息交流的渠道(dao)，如當(dang)外(wai)(wai)部相關(guan)方(fang)（社區(qu)居民等(deng)）對公(gong)司有意見需(xu)要(yao)投(tou)訴時(shi)，沒有對外(wai)(wai)公(gong)開的投(tou)訴電話、信箱或其他方(fang)式；

3）對外部相(xiang)關(guan)(guan)方的投訴、抱(bao)怨(yuan)未(wei)形成記錄，未(wei)能及時進行處(chu)理，處(chu)理后未(wei)及時對相(xiang)關(guan)(guan)方進行回復；

4）缺(que)乏(fa)內(nei)(nei)部相關方(fang)的信息交流，如內(nei)(nei)部宣傳、講座、會議等。

9、文件控制：

1）文件未有分發至具體(ti)的崗位，特別是關鍵崗位處；

2）文(wen)件的適宜(yi)(yi)性未及(ji)時(shi)進(jin)行評(ping)(ping)審、更(geng)新，如法律法規發生了(le)變化，但未及(ji)時(shi)對相關文(wen)件進(jin)行適宜(yi)(yi)性評(ping)(ping)審，未及(ji)時(shi)進(jin)行必要的更(geng)新；

3）文(wen)件的形式(shi)不(bu)適宜，如MSDS資料(liao)為(wei)英(ying)文(wen)版(ban)，但(dan)現場(chang)操作人員對英(ying)文(wen)的識別能力不(bu)足。

10、運行控制：

1）運行控(kong)制(zhi)程(cheng)序(xu)中(zhong)未明(ming)確規定(ding)規定(ding)的(de)標準(zhun)(zhun)，如污水/噪聲/廢(fei)氣控(kong)制(zhi)程(cheng)序(xu)中(zhong)未明(ming)確執行的(de)是(shi)國家或地方的(de)何(he)標準(zhun)(zhun)，何(he)時段，何(he)級(ji)別標準(zhun)(zhun)；

2）未能將運(yun)行控制(zhi)的要(yao)求(qiu)通報至(zhi)供方，如化學品供應商、工(gong)程分包方等(deng)等(deng)；

3）現場環境運行控制主要(yao)存在的缺失：

a、垃圾分類未明確規定，執行不到位，存在可回(hui)(hui)收、不可回(hui)(hui)收或危(wei)險廢物(wu)混放(fang)的現(xian)象；

b、現(xian)場由于機械油的泄(xie)漏(lou)導致的污染(ran)未及時清(qing)理、糾正(zheng)；

c、環保設(she)施未能(neng)提(ti)供維(wei)護(hu)保養(yang)的證據(ju)；

d、環(huan)保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系(xi)統未運行，或有(you)運行，但排氣口處的凈化池無(wu)水；

e、化學品使用、儲(chu)存現場未配備(bei)MSDS資料(liao)；

f、產生(sheng)粉塵、碎(sui)屑(xie)的崗位（如砂磨(mo)、鋸床(chuang)、刨(bao)床(chuang)、車(che)床(chuang)等工序）對(dui)粉塵、碎(sui)屑(xie)未進(jin)行收集，到處飄灑，也未及時清(qing)理；

g、易(yi)燃易(yi)爆品與其(qi)他(ta)易(yi)燃物混放，危險品未設獨立空間存放；

h、污水處理站(zhan)投藥(yao)記(ji)錄不全，未能掌握投藥(yao)的時間、劑量；

i、廢油、廢液以(yi)及其他(ta)危(wei)險(xian)廢物的(de)交(jiao)接、流轉無(wu)記錄，最終(zhong)處(chu)理(li)(li)無(wu)危(wei)險(xian)廢物處(chu)理(li)(li)聯單(dan)（危(wei)險(xian)廢物的(de)處(chu)理(li)(li)必須(xu)由有(you)資(zi)質的(de)機(ji)構進(jin)行處(chu)理(li)(li)，處(chu)理(li)(li)時(shi)開具(ju)統一的(de)處(chu)理(li)(li)聯單(dan)）。

11、應(ying)(ying)急準備與響應(ying)(ying)：

1）未能(neng)針(zhen)對潛在的重(zhong)要環(huan)境因素制定對應的應急(ji)計劃，通常包括(kuo)消防應急(ji)預(yu)案(an)、化學品泄漏/爆炸(zha)應急(ji)預(yu)案(an)、環(huan)保設施失靈應急(ji)預(yu)案(an)、自然(ran)災(zai)害應急(ji)預(yu)案(an)；

2）有制定(ding)應急計(ji)劃/預案，但(dan)未展開相應的(de)培訓(xun)、演練；

3）有進(jin)行應(ying)急演練(lian)，但對演練(lian)的(de)效果、應(ying)急程序進(jin)行評(ping)價；

4）應急預案執行(xing)后(hou)或演練后(hou)，未對(dui)應急程序進行(xing)評審，未及時對(dui)應急程序進行(xing)修訂。

12、監測和測量：

1）對監測(ce)(ce)和(he)測(ce)(ce)量的(de)策(ce)劃不足，未確定(ding)應進(jin)行監測(ce)(ce)和(he)測(ce)(ce)量的(de)項目、采取的(de)方法、監測(ce)(ce)的(de)頻(pin)率；

2）未對目標、指標和管理(li)方案的執行狀況進(jin)行監測和測量；

3）未能(neng)提供對日(ri)常運行管理(li)過程的監控記(ji)錄；

4）未(wei)定(ding)期進(jin)行(xing)噪聲(sheng)、廢氣(qi)/粉塵、廢水的監(jian)測(ce)，應(ying)進(jin)行(xing)至少一年(nian)一次的監(jian)測(ce)，一般委托當地(di)環(huan)境(jing)監(jian)測(ce)站(zhan)或其他有(you)資質的環(huan)境(jing)監(jian)測(ce)機構進(jin)行(xing)；

5）自有監測(ce)(ce)設(she)備未(wei)定期進(jin)行校準或檢定，如(ru)噪聲測(ce)(ce)試儀、污(wu)水(shui)化驗設(she)備等；

6）污水處(chu)理站(zhan)未能提供對(dui)污水監測(ce)、化驗的(de)記錄(lu)，或(huo)有監測(ce)但頻率不符合(he)文件規定(ding)的(de)要求。

13、合規性評價：

1）未形成“合規性評價控制(zhi)程序”；

2）未能提供合規(gui)性評(ping)價的證據，至少一年一次；

3）有對環(huan)境法律法規(gui)(gui)的執行情況進(jin)行合規(gui)(gui)性評(ping)價，但對其他要求方面未進(jin)行合規(gui)(gui)性評(ping)價；

4）合規(gui)性評價未能覆蓋所有適用(yong)的法(fa)律法(fa)規(gui)和其他(ta)要求。

14、不符合、糾正措施和預防措施：

1）發生環境(jing)不符合(he)情況時(shi)(shi)，未(wei)及時(shi)(shi)進行處理（糾正）；

2）未(wei)識(shi)別采(cai)取糾正措施和預防(fang)措施的時機；

3）對不符(fu)合未進(jin)行(xing)原因分析，糾正措施執行(xing)不到位，未能達(da)到再發防止的目的；

4）對潛在(zai)不符合(he)未(wei)進(jin)行原(yuan)因分(fen)析，預防措施不適宜，未(wei)能(neng)達到防止發(fa)生(sheng)的目的；

5）未對糾(jiu)正(zheng)措(cuo)施(shi)和預防措(cuo)施(shi)的實施(shi)效果進(jin)行評價(jia)。

15、內部審核：

1）未對年(nian)度(du)內(nei)部審核進行策劃，如在(zai)文件中規定，或(huo)形成(cheng)年(nian)度(du)內(nei)審計劃；

2）內審計劃中所列審核內容未能覆(fu)蓋(gai)所有(you)的審核范圍；

3）內審組(zu)成員的安排(pai)缺(que)乏公正性，存在審核自己(ji)部門(men)的情況；

4）內審計劃中有明確(que)要求審核內容(rong)，但檢查表中存在缺漏條款(kuan)的現象；

5）內審(shen)不符合報(bao)告有形成，但(dan)原(yuan)因(yin)(yin)分析不到位，糾正措施未(wei)能針對原(yuan)因(yin)(yin)制(zhi)定，缺(que)乏針對性；

6）對內審不符合所采(cai)取的糾正措施實施效果(guo)未進行(xing)驗證、評價；

7）未形成(cheng)內(nei)審報(bao)告；

8）有內(nei)審報告，但對體系運行情況(kuang)的(de)評(ping)價僅體現(xian)了不(bu)符合、不(bu)足之處，對于實(shi)現(xian)的(de)環境(jing)績(ji)效未(wei)進行評(ping)價。

16、記錄控制：

1）記錄無法檢索(suo)，無清單，無目錄或其他檢索(suo)方式；

2）記(ji)錄(lu)的保存期(qi)限未規定，未按保存期(qi)限的要求(qiu)予(yu)以(yi)保存；

3）記錄(lu)保管不當，發(fa)生丟失、破(po)損等現象。

17、管理評審

1）管(guan)理評(ping)審(shen)計劃(hua)中(zhong)評(ping)審(shen)內容不全，如(ru)缺少環境績效(xiao)的評(ping)審(shen)、上次管(guan)理評(ping)審(shen)后續措施實施結果、與組織(zhi)環境因素有關的法律(lv)法規和其他要求的發展變(bian)化等等；

2）管理評審輸入信息不足，缺(que)乏相關(guan)資料/證據；

3）管理(li)評審輸(shu)出(chu)未能(neng)包含環境方針、目(mu)標以及其他(ta)環境管理(li)體系要素的(de)修改有關的(de)決(jue)策(ce)和行動；

4）管理評審報告未能體(ti)現(xian)對(dui)體(ti)系的適(shi)宜性(xing)、充分性(xing)和有效性(xing)的評審結果；

5）管(guan)理評審決議事項未明確職責、分工(gong)、時限要求；

6）管(guan)理評(ping)審后續(xu)措施的實(shi)施情(qing)況無(wu)(wu)記錄(lu)，無(wu)(wu)效果(guo)驗證。